A capability de IT Regulatory, Audit & Compliance Management desempenha um papel fundamental na garantia de que a TI esteja em conformidade com leis, regulamentos e normas.
Abaixo, exemplos de Objetivos e Resultados-Chave (OKRs) relacionados a essa capability:
Garantia de Conformidade Regulatória
Objetivo: Assegurar que a TI esteja em conformidade com todas as leis, regulamentos e normas relevantes.
· KR1: Realizar uma análise completa das regulamentações aplicáveis à TI e identificar os requisitos de conformidade.
· KR2: Desenvolver um plano de conformidade que inclua a implementação de controles específicos para atender a esses requisitos.
· KR3: Realizar auditorias internas regulares para verificar o cumprimento das obrigações regulatórias.
Identificação e Mitigação de Riscos de Conformidade
Objetivo: Identificar e mitigar proativamente os riscos de conformidade que podem afetar a TI.
· KR1: Realizar avaliações de risco de conformidade para identificar áreas de vulnerabilidade.
· KR2: Desenvolver e implementar estratégias de mitigação de risco que abordem as áreas identificadas.
· KR3: Monitorar continuamente os riscos de conformidade e ajustar as estratégias de mitigação conforme necessário.
Gestão Eficiente de Auditorias
Objetivo: Gerenciar eficientemente todas as atividades relacionadas a auditorias, garantindo transparência e eficácia.
· KR1: Estabelecer um processo padronizado para o agendamento e condução de auditorias internas e externas.
· KR2: Criar um repositório centralizado para armazenar documentos e relatórios de auditorias.
· KR3: Implementar um sistema de acompanhamento de ações corretivas resultantes de auditorias.
Criação de uma Cultura de Conformidade
Objetivo: Promover uma cultura de conformidade dentro da equipe de TI.
· KR1: Realizar treinamentos regulares sobre regulamentos e normas relevantes para sensibilizar a equipe.
· KR2: Estabelecer políticas claras de conformidade e comunicá-las de maneira eficaz.
· KR3: Reconhecer e premiar a conformidade e o compromisso com as políticas de conformidade por meio de programas de incentivo.
Avaliação Contínua e Aprimoramento da Conformidade
Objetivo: Manter um processo de avaliação contínua da conformidade e buscar constantemente melhorias.
· KR1: Realizar avaliações regulares do sistema de conformidade para identificar áreas de aprimoramento.
· KR2: Implementar as melhorias identificadas e medir seu impacto na conformidade.
· KR3: Manter-se atualizado com as mudanças regulatórias e ajustar os controles de conformidade conforme necessário.
Esses OKRs são essenciais para a capability de IT Regulatory, Audit & Compliance Management, pois garantem que a TI esteja em conformidade com todas as obrigações regulatórias e mitigue efetivamente os riscos de conformidade.
Além disso, promovem uma cultura de conformidade dentro da equipe de TI e garantem a eficiência nas atividades de auditoria e avaliação de conformidade.
