A capability de IT Regulatory, Audit & Compliance Management desempenha um papel fundamental na garantia de que a TI esteja em conformidade com leis, regulamentos e normas.

Abaixo, exemplos de Objetivos e Resultados-Chave (OKRs) relacionados a essa capability:

Garantia de Conformidade Regulatória

Objetivo: Assegurar que a TI esteja em conformidade com todas as leis, regulamentos e normas relevantes.

· KR1: Realizar uma análise completa das regulamentações aplicáveis à TI e identificar os requisitos de conformidade.

· KR2: Desenvolver um plano de conformidade que inclua a implementação de controles específicos para atender a esses requisitos.

· KR3: Realizar auditorias internas regulares para verificar o cumprimento das obrigações regulatórias.

Identificação e Mitigação de Riscos de Conformidade

Objetivo: Identificar e mitigar proativamente os riscos de conformidade que podem afetar a TI.

· KR1: Realizar avaliações de risco de conformidade para identificar áreas de vulnerabilidade.

· KR2: Desenvolver e implementar estratégias de mitigação de risco que abordem as áreas identificadas.

· KR3: Monitorar continuamente os riscos de conformidade e ajustar as estratégias de mitigação conforme necessário.

Gestão Eficiente de Auditorias

Objetivo: Gerenciar eficientemente todas as atividades relacionadas a auditorias, garantindo transparência e eficácia.

· KR1: Estabelecer um processo padronizado para o agendamento e condução de auditorias internas e externas.

· KR2: Criar um repositório centralizado para armazenar documentos e relatórios de auditorias.

· KR3: Implementar um sistema de acompanhamento de ações corretivas resultantes de auditorias.

Criação de uma Cultura de Conformidade

Objetivo: Promover uma cultura de conformidade dentro da equipe de TI.

· KR1: Realizar treinamentos regulares sobre regulamentos e normas relevantes para sensibilizar a equipe.

· KR2: Estabelecer políticas claras de conformidade e comunicá-las de maneira eficaz.

· KR3: Reconhecer e premiar a conformidade e o compromisso com as políticas de conformidade por meio de programas de incentivo.

Avaliação Contínua e Aprimoramento da Conformidade

Objetivo: Manter um processo de avaliação contínua da conformidade e buscar constantemente melhorias.

· KR1: Realizar avaliações regulares do sistema de conformidade para identificar áreas de aprimoramento.

· KR2: Implementar as melhorias identificadas e medir seu impacto na conformidade.

· KR3: Manter-se atualizado com as mudanças regulatórias e ajustar os controles de conformidade conforme necessário.

Esses OKRs são essenciais para a capability de IT Regulatory, Audit & Compliance Management, pois garantem que a TI esteja em conformidade com todas as obrigações regulatórias e mitigue efetivamente os riscos de conformidade.

Além disso, promovem uma cultura de conformidade dentro da equipe de TI e garantem a eficiência nas atividades de auditoria e avaliação de conformidade.