A IT Regulatory, Audit & Compliance Management desempenha um papel fundamental na governança de TI, sendo essencial para garantir que a área de Tecnologia da Informação esteja em conformidade com leis, regulamentos e normas aplicáveis.
Seu propósito central é assegurar que a TI atenda às obrigações regulatórias e cumpra os requisitos legais, mitigando riscos e protegendo a organização de potenciais penalidades e danos à reputação.
Objetivos
Dentro do contexto do CIO Codex Capability Framework, os objetivos da IT Regulatory, Audit & Compliance Management são:
- Garantir Conformidade Legal: Assegurar que a TI esteja em total conformidade com as leis e regulamentos que impactam suas operações, como leis de proteção de dados, regulamentações de segurança cibernética e requisitos de retenção de registros.
- Gerenciar Auditorias: Planejar e executar auditorias regulares para avaliar a conformidade da TI e identificar possíveis não conformidades ou áreas de melhoria.
- Identificar Riscos de Conformidade: Realizar avaliações de risco para identificar potenciais áreas de não conformidade e implementar medidas corretivas e preventivas.
- Implementar Controles: Desenvolver e implementar controles internos e políticas que garantam a conformidade contínua e a adesão aos padrões regulatórios.
- Relatar Conformidade: Preparar relatórios de conformidade para partes interessadas internas e externas, incluindo órgãos reguladores e órgãos de supervisão.
Impacto na Tecnologia
A IT Regulatory, Audit & Compliance Management influencia significativamente diversas dimensões da tecnologia:
- Infraestrutura: A definição de requisitos regulatórios pode impactar as decisões relacionadas à infraestrutura, como a escolha de provedores de serviços em nuvem ou soluções de armazenamento de dados em conformidade com regulamentos específicos.
- Arquitetura: Pode ser necessário implementar arquiteturas de segurança específicas para garantir a conformidade com regulamentos de privacidade de dados e segurança cibernética.
- Sistemas: Sistemas de TI devem ser configurados e monitorados para cumprir os requisitos regulatórios, incluindo a proteção de dados pessoais e a manutenção de registros.
- Modelo Operacional: A gestão de conformidade envolve a definição de políticas e procedimentos que afetam o modelo operacional da TI, garantindo que as atividades estejam alinhadas com os requisitos regulatórios.
- Cybersecurity: O cumprimento de regulamentações de segurança é essencial para evitar penalidades e manter os ativos protegidos.